一、企业主体自查

□ 境内母公司营业执照在有效期内，无经营异常、吊销记录。
□ 企业无失信被执行人记录、无重大行政处罚记录
□ 企业具备完整股东会、董事会决策机制，可合法出具对外投资决议

□ 财务报表完整合规，企业净资产能够覆盖本次对外投资金额。

二、项目合规自查

□ 投资目的地不属于国家限制的敏感国家及地区

□ 投资行业不属于敏感行业、禁止类领域（不含房地产、娱乐、体育俱乐部等受限业态）。

□ 境外项目具备真实经营场景，非空壳、无实质业务的平台公司。

□ 业务模式清晰，可完整说明上下游合作、经营规划与落地场景。

三、股权与实际控制人 UBO 自查

□ 股权架构图完整，可逐层穿透至最终自然人实际控制人。

□ 发改委、商务部申报材料中股权结构、UBO 信息完全一致。

□ 企业不存在未披露的股权代持、隐名持股等违规情形。

四、资金相关自查

□ 资金来源合规清晰（自有资金或银行授信），可提供有效佐证材料。

□ 发改委、商务部申报的投资总额数据统一、无前后矛盾。

□ 明确知晓境外资本金用途，严格匹配备案业务范围，不随意挪用、超范围使用。

五、申报材料准备自查

□ 境内公司营业执照、公司章程

□ 企业最新一期审计报告

□ 股东会 / 董事会对外投资决议（明确投资国家、投资金额、设立境外主体）

□ 完整穿透式股权结构图（含最终实际控制人）

□ 项目可行性说明（含业务介绍、市场分析、经营规划、风险说明）

□ 资金来源证明材料

□ 境外投资真实性承诺书

□ 境外公司设立方案（新设项目必备）

六、流程与时间节点自查

□ 明确合规顺序：先完成国内 ODI 备案，再进行境外公司注册、资金出境。

□ 《企业境外投资证书》有效期为 2 年，需在有效期内完成项目落地及出资。

□ 清楚重大变更事项（投资额、境外主体、经营范围、股权结构等）需及时办理变更备案。

七、投后义务自查

□ 知晓企业每年需按时报送境外投资统计年报。

□ 境外公司落地后，按期完成当地税务申报、主体存续维护，避免企业异常、吊销风险。