注册哈萨克斯坦公司及ODI备案指南

一、 ODI备案：资金合规出境的前置条件

中国企业在哈萨克斯坦新设公司，必须先完成ODI备案，再办理境外注册，否则属于违规投资，资金无法合规汇出。

1. 备案还是核准？

2. 三步走流程

第一步：发改委备案

发改委备案——登录“全国境外投资管理和服务网络系统”申报，提交项目申请报告、审计报告、资金来源证明、股权架构图等，审核通过后取得《境外投资项目备案通知书》

第二步：商务部备案

商务部备案——通过“对外投资合作信息服务系统”填报《境外投资申请表》，同步提交哈国公司章程草案、真实性承诺书等，审核通过后取得《企业境外投资证书》。有效期 2 年，务必在有效期内完成首笔资金出境。

第三步：外汇登记

外汇登记——凭两部门批件向开户银行办理境外直接投资外汇登记，获取业务登记凭证后，方可换汇汇出至哈国账户。

⏱ 办理周期：材料齐全约35-45个工作日，敏感项目2-3个月。

3. ODI备案关键注意事项

l 财务状况要求：尽量避免连续亏损审计报告，净资产回报率建议高于5%，资产负债率低于70%。

l 资金来源：必须穿透说明，附银行流水、完税证明等形成证据链。

l 信息一致性：投资金额、经营范围、股权结构须与哈国注册文件完全一致。

l 文件公证认证：中国境内文件（营业执照、章程、股东决议等）须完成公证 + 外交部认证 + 哈萨克斯坦驻华使馆认证（双认证）…… 哈国注册局方予受理

二、 哈萨克斯坦公司注册（TOO/LLP）

外资最常用有限责任公司（TOO/LLP）——独立法人、外资可100%控股。

1. 基本条件

四、 关键时间线与避坑总结

1. 全流程周期

2. 避坑要点

①　严禁顺序颠倒：ODI 备案完成前，不得向哈国公司汇入资本金

②　文件认证齐全：中国文件须完整办理双认证，缺一不可，否则不予受理。

③　信息严格一致：ODI备案信息须与哈国注册文件严格一致。

④　治理结构合规：哈国LLP不设董事会，按当地规则设计治理结构。