河南企业境外投资（ODI）备案全流程指南

本指南基于河南省发改委、商务厅最新政策及实务操作（截至2026年6月），结合河南自贸区特色便利化措施，帮助企业高效、合规地完成境外投资备案。

一、河南ODI备案概述

随着“一带一路”倡议深入推进，河南作为承东启西、连南贯北的重要枢纽，企业“走出去”步伐不断加快。境外直接投资（ODI）备案是指河南省内企业在境外设立企业或取得境外企业股权时，向商务主管部门及发改委提交材料，进行项目登记及合规审核的过程。

核心原则： 先备案，后出资。未完成备案，银行不得进行跨境资金汇出。

二、受理部门与权限划分

河南企业办理ODI备案涉及三个核心部门：

权限提示：

• 中方投资额3亿美元以下的非敏感类项目：由河南省发改委备案

• 中方投资额3亿美元及以上项目：由国家发改委备案

• 敏感国家和地区、敏感行业：无论金额大小，均需报国家发改委核准

三、企业资质要求

根据河南省发改委和商务厅的审查实践，申请ODI备案的企业需满足以下条件：

河南省特色支持领域

河南省重点支持以下领域的境外投资：

• “一带一路”沿线项目：中亚、东南亚等国家和地区

• 装备制造优势产业：矿山机械、农业机械、食品加工等

• 现代农业合作：农业种植、农产品加工

• 高新技术领域：电子信息、生物医药等

四、详细备案流程

总体流程图

前期准备 → 发改委备案（7个工作日）→ 商务厅备案（3-10个工作日）→ 外汇登记/资金出境

注意：河南已推行“并联审批”，发改委和商务厅备案可同步进行，无需等待前一环节完全办结。

第一步：前期准备与可行性研究

备案前，企业需进行充分的市场调研和风险评估：

• 对拟投资的国家和项目进行可行性分析，形成可行性研究报告（核心文件，必须详实）

• 明确投资规模、资金来源、投资架构

• 内部形成董事会决议或股东会决议

• 建议聘请专业机构编制可研报告，提高通过率

第二步：发改委立项备案

由河南省发展和改革委员会负责审批，这是ODI备案的关键步骤。

申报渠道：

• 线上系统：全国境外投资管理和服务网络系统（http://jwtz.ndrc.gov.cn/jwtz/home）

• 同步向注册地省辖市（直管县、市）发展改革委提交材料

办理时限：材料齐全后7个工作日内出具备案通知书

核心材料清单（发改委）：

审批规则提示：

• 材料不齐全的，省发改委在5个工作日内一次性告知

• 备案通知书有效期2年，需在有效期内完成出资

• 变更情形：投资额变化≥20%或1亿美元及以上等，需申请变更

第三步：商务厅/局备案

由河南省商务厅（或郑州市商务局）负责审批，颁发《企业境外投资证书》。

申报渠道：

• 河南政务平台 → 法人办事 → 对外直接投资备案 → 在线办理

• 或直接登录商务部业务系统统一平台（https://ecomp.mofcom.gov.cn）

特别注意：

省商务厅仅受理由省辖市、省直管县商务主管部门以书面形式正式行文上报的申请。企业需先将材料提交至市级商务局，由市级商务局出具意见后转报省商务厅。

办理时限：材料齐全后3个工作日内备案，颁发《企业境外投资证书》（有效期2年）

核心材料清单（商务厅）：

第四步：外汇登记与资金汇出

持有双证（发改委备案通知书+商务厅证书）后，前往开户银行办理。

办理流程：

1. 银行审核材料 → 办理外汇登记 → 生成《业务登记凭证》

2. 凭登记凭证办理购汇、付汇

外汇登记必备材料：

• 书面申请及《境外直接投资外汇登记业务申请表》

• 营业执照

• 发改委/商务部门批文

• 资金来源证明、资金使用计划、企业投资决议

特别提示：

• 资金可分批次汇出，但总额不得超过备案金额

• 500万美元以上项目审核更严格

五、河南省特色政策与服务

5.1 河南自贸区便利措施

河南自贸区（郑州、洛阳、开封片区）企业可享受：

• “容缺受理”：非关键材料可后续补交

• “并联审批”：发改委和商务厅备案可同步进行

• 数据跨境流动负面清单外项目免予申报出境安全评估

5.2 省级权限优势

河南省发改委拥有3亿美元以下非敏感类项目的备案权限，企业无需赴北京办理。

5.3 郑洛新国家自主创新示范区绿色通道

示范区内企业可享受备案绿色通道，建议提前咨询属地发改部门。

5.4 国有企业特殊要求

河南省属国有企业除履行发改/商务程序外，必须履行国资监管审批程序。依据《河南省省属企业境外投资监督管理办法》，需经内部决策后报出资人机构备案。

5.5 “并联审批”节省时间

河南省已明确：企业在发改部门进行项目备案，与在商务部门履行手续“没有先后顺序”，可并行开展，压缩整体周期。

六、审查重点与常见问题

6.1 五大审查重点

1. 是否属于备案管理范围

2. 是否符合法律法规、产业政策和境外投资政策

3. 是否符合国家资本项目管理相关规定

4. 是否危害国家主权、安全和公共利益

5. 投资主体是否具备相应投资实力

6.2 常见驳回原因及规避策略

6.3 河南省特别提醒事项

实地核查：河南省商务部门可能会上门核实企业真实性，需提前做好现场准备。

材料提交层级：

企业需先将材料提交至省辖市、省直管县商务主管部门，由市级部门出具正式行文意见后，再转报省商务厅。不能直接向省商务厅提交。

敏感行业限制：

6.4 备案后注意事项

七、所需核心材料清单（汇总版）

基础材料

项目材料

财务材料

其他材料

八、办理时限与费用

办理时限

费用说明

九、常见问题解答（FAQ）

十、总结与建议

对于河南省企业而言，ODI备案已形成较为成熟的标准化流程。建议按以下路线图操作：

前期评估 → 确认企业资质达标（成立满1年、财务状况良好）→ 编制可研报告（委托专业机构，这是核心）→ 向市级商务局提交材料（取得市级意见）→ 同步向省发改委+省商务厅备案（可并行）→ 领取双证 → 开户银行办理外汇登记 → 资金汇出

关键提醒：

1. 充分利用“并联审批”政策：发改委和商务厅备案可同步进行，节省时间

2. 可行性研究报告是核心：不要套用模板，必须结合企业自身主业详细论述，这是最常见的被驳回原因

3. 注意材料层级：商务备案需先经市级商务局出具意见，再转报省商务厅，不能直接提交

4. 准备实地核查：河南省商务部门可能会上门核实企业真实性，需提前准备

5. 资金来源证明务必充分：提供近6个月银行流水+存款证明，注明“境外投资用途”，避免使用关联企业借款协议

6. 国有企业注意：必须同步履行国资监管审批程序

7. 关注备案后合规：包括年度报告、存量权益登记（每年1月1日-6月30日）、变更登记等